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常见问题


1. 交易用什么软件?在哪里下载?

交易用《易盛交易系统》,该系统速度快,图表齐全,符合国内用户使用习惯,并有多种指标、快速下单等附加功能。客户开户完成后会把客户端通过邮件方式发送给客户,客户解压缩安装即可;客户 也可以在中信期货国际有限公司的网站上直接下载。


2. 能做的品种有哪些?

目前支持的交易所包括 LMECMECBOTCOMEXNYMEXNYBOT ICE EuropeSGXTOCOMBMD,包括外汇、利率、全球指数、 能源、金属、农产品六大类期货、期权品种。交易系统上目前列出了 几乎所有成交量比较大的期货合约,可以进行交易。如果客户需要交易某些不常见的合约,可以向我们提出,根据情况会在一周内推出该品种。

支持 Spread(价差)电子盘交易,也可以通过电话下单进行交易。 支持大部分期权电子盘交易,LME 金属期权只接受电话委托下单。


3.什么是初始保证金和维持保证金?我司的初始保证金和维持保证金标准是什么?我司的追收保证金政策是什么?

初始保证金(也称一般保证金)是客户开仓时需要满足的保证金水平。维持保证金是开仓后需要满足的最低保证金水平。

我司对客户收取的初始保证金通常会在交易所或上手初始保证金基础上上浮一定比例。我司设定的维持保证金不低于交易所或上手设定的维持保证金水平。对客户收取的保证金原则上不低于交易所或上手保证金水平。

我司是根据客户账户的实时风险率来控制风险的:

客户一般风险率=(初始保证金/客户权益)×100%    

客户维持风险率=(维持保证金/客户权益)×100%    

当100%≦客户风险率而客户维持风险率≦100%时(即客户权益小于一般保证金时),客户处于追保状态;当客户维持风险率≧100%时(即客户权益小于维持保证金时),客户处于强平状态。

我司保证金追加的时效安排如下:

客户风险状态 

追加保证金时间 

缴付按金或强行平仓时间

追保状态

00:01-14:00时段

当日16:30以前

追保状态

14:01-00:00时段

下一个工作日16:30以前

强平状态

即时

 即时执

若客户的追加保证金未足额及时到账或追加保证金在途,行情出现不利客户账户的剧烈波动或客户的账户权益(期权浮动盈利和市值不计入客户权益)低于维持保证金时(即出现强平风险时),我司将对客户账户中所有/部分头寸实行强行平仓。我司将有权选择强平的品种及数量,直至客户账户可用资金恢复为正值。因强行平仓而产生的交易手续费及损失将由客户承担。尽管我司进行强行平仓,但是如果出现通道拥堵,涨跌停板,通讯等原因导致无法成交的,其后果仍将由客户承担。


4. 开立账户和激活账户交易权限的资金要求分别是多少?

开立账户资金要求是指客户申请在我司开立期货账户所应具备的最低资产金额。个人客户申请开户时须提供在香港的资金证明;机构客户申请开户时须提供近期经审计的财务报表。目前我司个人和机构客户的开立账户资金要求均为等值50万美元。

激活账户交易权限的资金要求是指 客户完成了开户手续并取得了“开户告知书”后,需要入金一定金额后才能激活账户的交易权限。根据公司规定,客户新开账户的激活资金门槛为等值10万美元,即客户开户后,须一次性或累计入金达到等值10万美元才能成功激活账户的交易权限。账户激活后无最低账户资金要求,除非账户设置了最低保证金要求。


5. 交易币种是什么?

大部分合约以美元计价,有部分市场品种,如香港、日本、马来西亚等以当地货币计价。


6.如何进行开户预约?

请于工作日(周一至周五9:00-18:00)致电我司客户服务部进行开户预约,国内免费专线:400-666-6698,香港专线:(0085222863288


7. 出入金手续费为多少?

出入金我司不收手续费,付款银行及收款银行可能会因为跨行、跨地区转帐而收取部分手续费,手续费标准参照各银行各自的规定。


8. 客户出金需要多久?

一般情况下,客户于交易日当天中午 12 点以前提交的出金申请, 我们会在当天处理完毕,同行当天即可到帐,跨行可能会在第二个银行工作日到帐。当天中午12点以后提交的出金申请,一般会在第二个银行工作日到帐。


9. 出入金有几种方式?

入金方式有:银行转账,包括网上银行转账、柜台转账等。我司不接受现金入金。

出金方式有:银行转账。


10. 保证金是每手固定的吗?是不是按比例收?

境外品种保证金基本上为固定金额,交易所随时可能进行调整。公司会跟随交易所进行调整,并及时发出通知。


11. LME品种,交易了,平仓后,是不是资金要到月底结算,才能动?

盈利部分要等盈利到期以后才可以提取。


12.我司对产品如何进行分类并与客户分类如何匹配?

我司将产品分为普通型产品和控制型产品。普通型产品是指已经上市交易多年,市场认可度高,流动性充足,市场波动相对稳定,交易规则通俗且成熟的衍生产品。控制型产品是指具有特殊风险属性,或具有特殊交易规则,或市场波动剧烈,或市场交投不活跃,或监管机构特别关注的衍生品。

我司将非专业投资者按风险认知和承受能力分类分为初级投资者、一般投资者和成熟投资者。

我司具体产品分类情况以及产品与客户分类相匹配的分布如下:

     

产品分类  

产品适用投资者群

普通型产品清

所有投资

控制型产品清单       

专业投资

成熟投资者(审批后

一般投资者(审批后) 

13.我司在处理客户的交易指示时,会作出合理的尽职审查,确保尽快、准确地执行交易指示,并履行以最佳条件执行交易指示的职责,主要方式包括但不限于:

1)鼓励客户以电子交易方式自助交易;

2)客户下达人工交易指令的,在可行的情况下,交易员应尽量以电子交易的方式尽快将客户的交易指令在该客户的账户执行;

3)客户下达人工交易指令,但不能直接在客户账户执行的,交易员应尽快通过第三方经纪或交易所电子交易终端执行,并尽快将交易结果录入客户本人账户;

4)客户下达人工交易指令,且该指令必须通过人工询价的,交易员应获取询价后及时告知客户,并经客户同意后才能执行,执行后应尽快将交易结果录入客户本人账户。


14.以最佳条件执行交易指示的适用及不适用情形?

同时满足以下情形的,适用以最佳条件执行交易指示:

1)为客户进行代客执行的交易(我司不允许背对背主事人交易);

2)客户依赖公司在执行交易指示时保障其权益。

交易员没有任何酌情权的代客执行交易指示情形不适用以最佳条件执行交易指示。


15.以最佳条件执行客户交易指示时通常考虑哪些因素?

(1)价格;(2)交易执行成本;(3)交易获执行的速度;(4)交易获执行的可能性;(5)交收的速度;(6)交收的可能性;(7)交易指示的数量及性质;(8)客户附加的其他交易条件等。


16.交易所和监管部门对产品大额未平仓合约申报和限额标准是如何规定的,有何注意事项?

根据香港证监会《证券及期货条例》571章35条“合约限量及须申报的持仓量以及《持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引》之规定,阁下/贵司有义务对所持大额未平仓合约进行申报,包括阁下/贵司之大额未平仓合约集中于一家期货公司或在多家期货公司开立账户之持仓总和达到大额未平仓合约申报水平的情况。如阁下/贵司欲要求本司在未达申报标准也进行申报的,阁下/贵司必须向本司出具明确的书面授权并提供相关资料,若我司在次交易日早上9:30前未收到阁下/贵司明确的书面授权及相关资料,我司将按照阁下/贵司在我司持仓达到申报标准时向交易所进行大额未平仓合约申报,由此产生的迟报、漏报、瞒报等不良后果,将由阁下/贵司自行承担。我司大额未平仓合约咨询及申报电话:00852-22863286。


请阁下在进行交易之前,请通过以下链接仔细阅读上述法条内容。

《证券及期货条例》571章: https://www.elegislation.gov.hk/hk/cap571

《持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引》:https://www.sfc.hk/-/media/TC/assets/components/codes/files-current/zh-hant/guidelines/guidance-note-on-position-limits-and-large-open-position-reporting-requirements/guidance-note-on-position-limits-and-large-open-position-reporting-requirements.pdf


交易所和监管部门关于产品未平仓合约申报和限额情况请登录下方各交易所网站查询最新情况。

HKEX 香港期货交易所: https://www.hkex.com.hk/Services/Trading/Derivatives/Overview/Trading-Mechanism/Large-Open-Positions-and-Position-Limits?sc_lang=zh-HK

CME 芝加哥交易所集团: https://www.cmegroup.com/market-regulation/position-limits.html

CFTC 美国商品期货委员会: https://www.cftc.gov/IndustryOversight/MarketSurveillance/LargeTraderReportingProgram/index.htm

ICE  洲际交易所集团: https://www.theice.com/site-search?q=Position%20Limits


17. 禁止从事不当的市场行为指的是什么?

全球各交易所为了维护市场公开、公平、公正交易,维护市场正常有序运行,均制定有禁止不当市场行为的相关规定,尽管所采用的名词或定义有所不同,例如香港的“市场失当行为,中国内地的异常交易和美国的扰乱市场行为等。投资者作为交易参与者,在进入市场进行交易前,有责任了解相关市场的有关规定,遵守当地监管要求和交易所规则,远离从事不当的市场行为。

综合各地监管和交易所规则,不当的市场行为主要包括以下情形:

(1)自成交行为。是指以自己为交易对象进行自买自卖的行为,包括客户自己与自己进行交易,以及须合并进行账户管理与申报的账户与账户之间的交易行为。客户须自行采取措施防范自成交,我司在防自成交方面亦可提供协助,但客户须向我司提前递交申请。

(2)频繁报撤单行为。是指日内出现频繁申报并撤销定单,可能影响期货交易价格或者误导期货市场其他参与者进行期货交易的行为。

3)大额报撤单行为。是指日内出现多次大额申报并撤销定单,可能影响期货交易价格或者误导期货市场其他参与者进行期货交易的行为。

(4)对敲交易行为。是指买卖双方经事先约定,从事在同一时间买卖同一合约,价格相同,方向相反,进行相互为对手方的交易行为。

(5)持仓超限行为。是指持有或控制的账户持仓超出交易所持仓限制的行为。既包括单个账户自身持仓超出交易所持仓限制的行为,也包括实际控制关系账户、同一交易控制人、同一账户最终受益人等需要合并计算持仓的情况下,合并持仓超出交易所持仓限制的行为。

(6)幌骗行为。指交易者发出买卖盘,旨在于执行前将之取消。幌骗一般会导致出现买卖意向的误导性表象,来自该误导性买卖意向的市场深度变化,以及在响应误导性买卖意向表象和市场深度变化时人为制造价格的上行或下行。

7)压单行为。指通过频繁地提交或取消买盘或卖盘,使注册实体的报价系统超载,并通过提交或取消买盘或卖盘来拖延其他人执行交易的时间。

8)内幕交易。具体解释请见香港《证券及期货条例》第270条。

9)虚假交易。具体解释请见香港《证券及期货条例》第274条。

10)操控价格。具体解释请见香港《证券及期货条例》第275条。

11)披露关于受禁交易的资料。具体解释请见香港《证券及期货条例》第276条。

12)披露虚假或具误导性的资料以诱使进行交易。具体解释请见香港《证券及期货条例》第277条。

如果客户从事不当的市场行为,将可能面临但不限于以下措施:

1)监管问询;

2)警告;

3)限制交易;

4)进入市场黑名单;

5)账户清退;

6)罚款;

(7)起诉等。

    

    18. 客户投诉受理渠道:

(1)客户服务热线852-22863288/400-666-6698;

(2)客户服务部邮箱cs@citicsf.com.hk;

(3)寄送信函或发送传真至公司;

(4)客户现场向客服人员投诉;

(5)联系在证监会登记的投诉主任:852-22863260




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